第一(yī)章(zhāng) 戰略研究過程中出現的(de)問題
戰略制定過程（Strategy-Making Process，SMP）是一(yī)種組織現象，它涉及關鍵問題的(de)決策，這些決策也是基于對該組織的(de)整體利益考慮的(de)。戰略制定過程涵蓋的(de)範圍極廣，涉及諸如(rú)分析、計劃、決策，以及有關組織文化、願景、價值觀等多方面的(de)內(nèi)容（Hart，1992）。對于戰略過程體系不同方面的(de)研究也衍生出諸多分支。早在20年(nián)前，Bourgeois（1980）就曾詳細區分了“戰略過程”和(hé)“戰略內(nèi)容”兩個概念。他認為(wèi)，戰略過程是一(yī)個獨特的(de)領域，是用來闡釋戰略是“如(rú)何”制定的(de)；相反，戰略內(nèi)容涉及的(de)則是“什麽樣的(de)戰略”被制定出來。
自(zì)Bourgeois的(de)觀點發表之後，許多學(xué)者都就此問題著書立說，相關著述不斷湧現，但在理(lǐ)論和(hé)經驗貢獻方面仍未達成共識。例如(rú)，在由Rajagopalan、Rasheed和(hé)Datta（1993）合著的(de)著作中提出，由于整體模式的(de)匮乏，對于戰略過程的(de)研究仍處于一(yī)種支離(lí)破碎的(de)狀态，這也體現在戰略過程的(de)理(lǐ)論建設和(hé)實證研究都受到限制的(de)狀态上。同樣，Pettigrew（1992）提到，戰略過程研究涉及的(de)範圍有所縮小，研究成果也不明晰，究其根源，在于缺乏詳細而明确的(de)分析基礎。然而在戰略管理(lǐ)領域，大多數人都将這種缺乏整體性的(de)狀态視(shì)為(wèi)一(yī)股主要的(de)力量和(hé)一(yī)種主流。因為(wèi)他們看到的(de)都隻是戰略管理(lǐ)跨學(xué)科的(de)本質，而戰略管理(lǐ)學(xué)本身就是一(yī)門涉及經濟學(xué)、社會學(xué)、行為(wèi)科學(xué)、市場學(xué)、金融學(xué)等等學(xué)科的(de)科學(xué)，也就是說這種跨學(xué)科的(de)本質無疑将會使學(xué)科自(zì)身的(de)理(lǐ)論建設和(hé)研究方法變得豐富而多樣。
鑒于戰略過程研究的(de)廣泛與多樣，我們撰寫此文的(de)目的(de)并不是單純地(dì)對以往幾方面的(de)著述加以回顧或是簡單地(dì)整理(lǐ)綜合。而是在簡要回顧戰略過程研究中兩大重要領域裏的(de)幾個主要研究成果後，我們将重點放在戰略研究領域中的(de)第三個方面上。我們将會探究戰略制定過程的(de)研究在早期是如(rú)何得以發展的(de)，這些學(xué)者又是怎樣衍生出戰略制定這種新觀念的(de)。本文中涉及的(de)例子(zǐ)也闡釋了新觀點的(de)産生、認識的(de)增長(cháng)是将管理(lǐ)領域的(de)不同分支聯系起來，并在整體框架下加以分析的(de)結果。我們也會深入分析戰略過程是怎樣與組織業績聯系起來的(de)，以及這一(yī)過程與諸多組織內(nèi)、外部因素間相互影響的(de)關系。簡而言之，通過上述方法，我們撰寫此文的(de)目的(de)在于希望能夠對戰略制定自(zì)身多角度、跨學(xué)科的(de)本質進行深刻地(dì)剖析，即闡述在形成戰略決策的(de)過程中，上述諸多因素是怎樣相互融合的(de)。
本文共分成五部分。
第一(yī)部分回顧了在早期的(de)戰略過程研究中所涉及的(de)三個問題。
其中，前兩個主題包括戰略決策和(hé)變動。在此，我們将簡要回顧重要領域的(de)曆史根源和(hé)主要的(de)學(xué)術成果。随後，本文引入戰略過程研究中涉及的(de)第三個主題，在此後的(de)章(zhāng)節中，對于該主題的(de)研究也會進一(yī)步深入。
第二部分是對戰略制定過程研究中的(de)不同分支進行概括，并引入“創業導向”（Entrepreneurial Orientation，EO）構建的(de)問題。
在我們早期的(de)文章(zhāng)中，我們側重的(de)是整合相關概念，并提出可(kě)行的(de)假設（Lumpkin和(hé)Dess，1996）。而本文中，我們還将加入實證研究的(de)話題，即讨論平衡創業導向和(hé)組織業績兩者問的(de)因素（如(rú)環境、戰略等）。這樣，對于創業導向的(de)研究就分為(wèi)了兩個層次，單一(yī)角度構建（Dess、Lumpkin和(hé)Covin，1997）和(hé)多角度構建（Lumpkin和(hé)Dess，2001），即将其分為(wèi)預應性和(hé)競争積極性。本文的(de)觀點是假定這兩個因素是獨立變化的(de)而不是共同變化的(de)。此外，我們還将讨論在更好地(dì)預測企業業績時，應變模式和(hé)偶然性模式的(de)作用。
第三部分将側重“簡化戰略”這一(yī)概念的(de)演變和(hé)發展。
戰略制定中所涉及的(de)簡易性是指在戰略制定的(de)過程中，隻側重于該活動的(de)某一(yī)具體方面，或是隻關注某一(yī)戰略目标或實施方法。這裏，我們将主要研究“簡化戰略”構建中的(de)經典文集，如(rú)Hart（1991、1992）、Miller（1993）、Miller和(hé)Chen（1993）等人的(de)著述，分析究竟因何原因将這些文章(zhāng)列為(wèi)戰略管理(lǐ)領域的(de)經典文獻。此外，我們還将通過分析測試，評價作為(wèi)平衡簡化戰略與組織業績關系間的(de)兩大因素，即組織發展和(hé)環境因素，評價這兩大因素在戰略制定過程中的(de)作用（Lumpkin和(hé)Dess，1995）。
第四部分主要涉及在經濟學(xué)中，戰略決策在改變組織業績中的(de)作用問題。
通過分析Joseph Picken（Dess和(hé)Picken，1999）的(de)論述，提出我們自(zì)己的(de)見解，即在衆多的(de)因素中，戰略過程是怎樣在整合、影響包括人力資源、社會資本等的(de)資源中發揮重要作用的(de)。此外，我們也将再度提及在戰略過程著述中經常談論的(de)一(yī)個話題，即需要突破自(zì)身局限，将所有能夠增加供應商、客戶與合作夥伴資本的(de)生産因素考慮進來，這對于組織來講是很重要的(de)。
第五部分，将簡要概括本章(zhāng)的(de)內(nèi)容。
戰略制定、決策制定與變動
廣義上講，戰略制定是一(yī)個過程，涉及企業在制定任務和(hé)戰略目标時的(de)諸項活動範圍。戰略過程是指組織在處理(lǐ)機遇與危害、制定組織有利于充分利用的(de)能力和(hé)資源的(de)決策等的(de)活動方法和(hé)實踐（Shrivastava，1983）。
正如(rú)這一(yī)概念的(de)廣義定義所言，戰略制定的(de)研究包括近了50年(nián)的(de)學(xué)術文獻與著述。其中，大多數研究主題的(de)論據都很明晰。之所以如(rú)此，其部分原因在于這些研究主題涉及諸多學(xué)科，如(rú)經濟學(xué)、社會學(xué)、行為(wèi)科學(xué)等方面的(de)知識，研究大多将此引入到管理(lǐ)領域，對于戰略過程文獻的(de)回顧表明，在該項研究中，三大主要分支都是理(lǐ)論充足的(de)。本節中我們主要涉及其中的(de)兩個分支，對其做(zuò)以下簡要介紹。
第一(yī)個研究分支強調決策制定在戰略過程中的(de)角色與作用。
推動此類研究不斷發展的(de)是對于出現在20世紀50年(nián)代的(de)管理(lǐ)研究的(de)争執與讨論，即決策制定過程中的(de)綜合性與有限理(lǐ)性之間的(de)矛盾。盡管部分學(xué)者認為(wèi)戰略制定的(de)理(lǐ)想方法是集理(lǐ)性、線形和(hé)綜合性三者于一(yī)體的(de)（例如(rú)，Andrews，1971；Hofer and Schendel，1978），但也有人對此提出挑戰，認為(wèi)這種方法是不切實際、不能實現的(de)。Simon（1957）、Cyert和(hé)March（1963）就是這種早期理(lǐ)論的(de)代表。他們認為(wèi)有很多種不同方法都能導緻在單純理(lǐ)性決策過程中會出現成千上萬種不同的(de)結果。所謂的(de)理(lǐ)性注定會受到決策人認知程度和(hé)水平的(de)限制。基本上，這種觀點也受到了一(yī)些學(xué)者的(de)支持。其中也包括研究古巴導彈危機的(de)Bower（1970）和(hé)Allison（1971），他們發現在實際過程中，由于受到組織的(de)限制和(hé)官僚政治的(de)影響，最終結果也大多源于“理(lǐ)性理(lǐ)想”的(de)理(lǐ)念。此後，一(yī)些理(lǐ)論學(xué)者提出使用更為(wèi)現實的(de)方法進行研究，例如(rú)，Quinn（1980）提出的(de)“邏輯改良方法”和(hé)Mintzberg（1973、1978）倡導的(de)“調試模式”。這兩種方法都認為(wèi)，最好的(de)決策是在小範圍內(nèi)進行，并且是在将各種變化因素考慮在內(nèi)的(de)情況下做(zuò)出的(de)。
從此以後，關于決策制定的(de)文獻也走向了不同的(de)方向，其中之一(yī)就是我們在上文中描述的(de)研究分支。而另一(yī)層次側重于集團決策制定過程，涉及不同的(de)方法、手段和(hé)成員性格是怎樣影響最終結果的(de)。其中，魔鬼擁護法、辯證探尋法、共識管理(lǐ)法是研究中關注的(de)三大重點內(nèi)容。此外，這類研究還包括高(gāo)級經理(lǐ)人的(de)性格特點對于戰略制定的(de)影響和(hé)對決策制定中效率的(de)影響。綜上所述，這一(yī)分支的(de)研究重點在于決策制定作為(wèi)組織行為(wèi)的(de)方面，即探讨群體決策過程與戰略結果問相互影響的(de)關系。
戰略過程的(de)第二個研究分支強調戰略決策制定在引發變化環節中的(de)角色與作用。
由于這一(yī)研究分支強調變化的(de)過程，因而此類研究的(de)中心大多放在管理(lǐ)變化、組織發展和(hé)在企業範圍內(nèi)的(de)“新生力量”的(de)出現過程中。Van de Ven被認為(wèi)是此類研究學(xué)者中的(de)翹楚。他認為(wèi)這種戰略研究的(de)方法是“從曆史發展的(de)角度來分析問題，側重各個事件、活動、階段的(de)先後順序，并以此揭開所分析主題的(de)存在過程”（1992）。這一(yī)方法也被其他學(xué)者加以進一(yī)步剖析，如(rú)Scott（1971）和(hé)Greiner（1972），他們通過對組織成長(cháng)階段的(de)分析，認為(wèi)這一(yī)過程也包括企業在發展的(de)各個重要時期處理(lǐ)問題的(de)各環節。戰略變動也包括在“非結構化方式”中出現的(de)認同、研究和(hé)評估過程。這些因素也将導緻一(yī)些未曾預測的(de)決策的(de)出現（Mintzberg、Rais—inghani和(hé)Theoret，1976）。在企業範圍內(nèi)，變動過程研究的(de)重點體現在兩個方面，一(yī)是關于新企業出現的(de)研究（Katz和(hé)Gartner，1988）；二是在公司創業的(de)過程中，內(nèi)部新生的(de)小型企業發展新戰略計劃的(de)過程（Burgelman，1983）。
我們清楚地(dì)看到，上述兩個分支中涉及的(de)概念已經和(hé)戰略過程聯系到了一(yī)起。此類研究也為(wèi)描述性理(lǐ)論和(hé)規範性理(lǐ)論的(de)發展做(zuò)出了重要貢獻。強調高(gāo)效策略的(de)制定和(hé)戰略管理(lǐ)的(de)變化過程對于想要在當今快節奏、全球化的(de)社會中取得成功的(de)公司來說可(kě)謂是重要的(de)一(yī)環。盡管仍有諸多學(xué)者緻力于此領域的(de)研究和(hé)探索，但本書的(de)重點并不是側重于上文所提到的(de)兩個分支。
為(wèi)了進一(yī)步了解經理(lǐ)人決策和(hé)行動的(de)基礎，第三個研究分支也就應運而生了。這一(yī)分支主要涉及戰略制定過程中的(de)行為(wèi)方式和(hé)格式塔形态，這些也因組織而異，具有各自(zì)的(de)特點。人們稱其為(wèi)“角度”或“模式”，其作用是用來反映戰略制定的(de)辦法在組織層面上是否具有連貫性（Hart，1992；Miller和(hé)Friesen，1978；Mintzberg，1973）。此外，戰略過程研究的(de)一(yī)個中心目的(de)就是為(wèi)了達到一(yī)緻和(hé)與主要變量适應，其最終目的(de)是達到預期目标和(hé)獲得良好的(de)業績。因此，這些過程會受到來自(zì)組織內(nèi)、外部的(de)不同因素造成的(de)偶然狀況的(de)影響。Mintzberg在接下來的(de)兩節中，我們将更深入地(dì)探究上述概念，并将盡力為(wèi)讀者诠釋我們對戰略過程進行的(de)研究具有相當的(de)連貫性，是基于簡化戰略決策過程構建和(hé)創業導向這一(yī)框架指導進行的(de)。
創業導向理(lǐ)念的(de)發展
進行戰略制定過程的(de)研究目的(de)是為(wèi)了制定組織目标、支持組織決策、增長(cháng)組織财富。
它包括組織目标的(de)确定、決策制定和(hé)基于組織既定目标的(de)實施等過程。為(wèi)了更好理(lǐ)解組織決策和(hé)實施的(de)基礎，學(xué)術界通過行為(wèi)方式或格式塔形态對戰略制定加以探讨，因為(wèi)這些指标可(kě)以在許多組織中得以觀測（Rajagopalan、Rasheed和(hé)Datta，1993）。為(wèi)了進行更深入的(de)研究分析，許多學(xué)者都緻力于研究描述戰略制定過程中的(de)各個組成部分。這些組成要素即被稱為(wèi)戰略分析的(de)“角度”。例如(rú)，Fredrickson（1986）在分析組織結構在戰略決策過程中發揮的(de)效果時，将戰略制定分為(wèi)全面性、預應性、合理(lǐ)性、風險承擔性等四個方面。Miller和(hé)Friesen則舉出了11項內(nèi)容，包括适應性、分析性、戰略意識、專業性、未來性、整體性、創新性、（決策的(de)）多樣性、預應性、風險承擔性和(hé)傳統性（1978）。他們的(de)研究目的(de)是為(wèi)了分析“這些屬性的(de)複雜性與相互關系的(de)多樣性。”這11項內(nèi)容中也包括了戰略制定過程中的(de)計劃、決策制定方式和(hé)組織目标制定中方方面面的(de)內(nèi)容。在此後的(de)研究中，他們逐步發現有三個因素對于創業公司來說是共通的(de)，即創新性、預應性和(hé)風險承擔性（Miller，1983；Miller和(hé)Friesen，1982）。他們的(de)這一(yī)發現對于創業導向的(de)構建發展做(zuò)出了重要貢獻。
組織的(de)方向是保持既定目标不變，并不斷修正其在市場中的(de)地(dì)位，因此組織應不斷地(dì)對此進行檢查、分析和(hé)計劃。而戰略過程研究中諸角度的(de)提出，正是對進一(yī)步探讨上述問題提供了一(yī)個實用的(de)框架。為(wèi)了深入研究戰略過程制定中的(de)角度問題，一(yī)些學(xué)者将上文中的(de)角度做(zuò)了進一(yī)步的(de)劃分（Ibarra，1993）。早期的(de)學(xué)術研究将這些不同的(de)角度與戰略制定模式聯系起來。“模式”概念的(de)提出可(kě)能更好地(dì)诠釋了“戰略制定過程作為(wèi)一(yī)種包括很多要素共同作用的(de)組織格式塔”模式的(de)觀點。
作為(wèi)早期的(de)戰略過程進行模式研究的(de)代表，Mintzber9将創業戰略制定模式分為(wèi)三部分，即果斷性、機遇探求和(hé)風險承擔。
這三大組成部分在創業導向構建的(de)深入研究方面有很大作用。此外，他還提出了三種不同的(de)模式，包括适應模式：即戰略決策受持股人的(de)左右；計劃模式，其特征是形式分析；讨價還價模式，目的(de)是解決主要決策人制定決策的(de)矛盾沖突（Mintzberg，1973；Mintzberg、Raisinghai和(hé)Theoret，1976）。
通過多角度模式的(de)研究，有關戰略制定的(de)類型研究也有了不斷的(de)新發展。Hart（1992）提出了戰略制定過程中的(de)“整體框架”理(lǐ)論，包括五種模式，即命令模式、象征模式、理(lǐ)性模式、互動模式、生成模式。之所以說Hart的(de)研究框架具有整體性，是因為(wèi)他側重的(de)是戰略制定過程中的(de)要素，具體來說就是，包括企業高(gāo)層管理(lǐ)人員的(de)角色，組織成員的(de)參與及其與企業視(shì)角、現行體制、策略問的(de)相互關系。簡單地(dì)說，命令模式是指戰略制定受組織高(gāo)層授意并由其在組織成員中的(de)親信制定戰略的(de)過程。象征模式是指由上至下地(dì)對戰略的(de)制定進行指導，但與前者所不同的(de)就是影響戰略制定的(de)直接因素是來自(zì)組織的(de)力量，組織高(gāo)層的(de)作用隻是提供指導，激發組織成員向組織的(de)共同目标邁進。理(lǐ)性模式包括計劃和(hé)分析，在這一(yī)模式中，組織成員的(de)角色是執行計劃，而組織高(gāo)層則負責對結果的(de)控制和(hé)監測。在互動模式中，組織成員與組織內(nèi)、外部的(de)控股人員進行交流并采集信息，戰略制定是基于此類信息的(de)采集基礎之上的(de)，而組織成員是信息采集過程的(de)一(yī)部分，而組織高(gāo)層授權該活動的(de)進行。在生成模式中，戰略制定是在組織各級人員發揮“主動性、試驗性、創新性”的(de)同時自(zì)發形成的(de)。
盡管Hart提出的(de)以上五種模式都不是單純的(de)創業型模式，但是Hart認為(wèi)自(zì)己提出的(de)五大模式并不是相互孤立的(de)，相反，它可(kě)以和(hé)戰略制定過程相融合。這也與本文所涉及的(de)主要研究不謀而合。我們認為(wèi)，命令模式和(hé)生成模式都包括了創業戰略制定中的(de)一(yī)些環節（Dess、Lumpkin和(hé)Covin，1997）。命令模式代表了Mint—zberg在創業戰略制定模式中提出的(de)機遇探求和(hé)果斷（1973）。生成模式則強調與公司內(nèi)部風險相聯系的(de)自(zì)主、風險承擔、試驗性等特征（Burgelman，1983）。因此，Hart提出的(de)戰略制定過程中的(de)多角度研究方法是一(yī)種實用的(de)模式，特别是對于創業向導框架發展的(de)作用更為(wèi)顯著。
Venkatraman（1989）的(de)戰略導向理(lǐ)念則将戰略模式與戰略制定的(de)角度聯系起來，從一(yī)個更為(wèi)全面，并且相互關聯的(de)視(shì)角，對戰略過程中的(de)角度進行了研究。
這種視(shì)角也與戰略制定多角度模式的(de)觀點相一(yī)緻。盡管他當時的(de)主要研究目的(de)是為(wèi)了對戰略導向的(de)運行與測量進行調查研究，但他也列舉了六個戰略導向的(de)主要特征。這六大特征所涉及的(de)方法、形式在大多數企業的(de)戰略導向中都可(kě)見到。具體來說，它們包括：積極性，将目标定位在增加市場份額的(de)一(yī)種競争态勢之上；分析性，以解決問題為(wèi)導向，其指導原則是在諸多解決方法中選取最佳方式；防守性，為(wèi)了保護組織核心而采用的(de)一(yī)種自(zì)我防護的(de)态勢；未來性，是指以一(yī)種前瞻性的(de)觀點對研究和(hé)組織趨勢進行預測；預應性，是指在競争之前對機遇的(de)探求；風險性，指在面對未知因素時對于組織資源的(de)分派。